Identificar Riesgos de Cumplimiento
Registra y gestiona riesgos asociados al incumplimiento normativo, políticas internas y niveles de servicio (SLA).
| ID | Descripción | Tipo | Fecha detección | Estado | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|
| RC001 | Incumplimiento de SLA crítico (tiempo de respuesta) | SLA | 2025-06-25 | Abierto | |
| RC002 | Evidencia incompleta para auditoría | Auditoría | 2025-06-26 | Crítico |
Evaluar Impacto en Cumplimiento
Valoración cualitativa y cuantitativa de cada riesgo de cumplimiento para priorizar controles y acciones correctivas.
(Aquí se mostrará la matriz de calor interactiva)
| ID Riesgo | Descripción | Probabilidad | Impacto | Score | Fecha evaluación | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RC001 | Incumplimiento de SLA crítico (tiempo de respuesta) | Alta | Alto | 12 | 2025-06-26 | |
| RC002 | Evidencia incompleta para auditoría | Media | Crítico | 15 | 2025-06-27 |
Plan de Mitigación de Cumplimiento
Define acciones correctivas/preventivas (CAPA), responsables y fechas compromiso para asegurar el cumplimiento.
| ID Riesgo | Acción | Responsable | Fecha límite | Estado | Progreso | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RC001 | Ajustar umbrales y reforzar guardias de soporte | Operaciones | 2025-07-01 | En curso |
|
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| RC002 | Completar evidencias y checklist de auditoría | Auditoría | 2025-07-05 | Completado |
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|
| RC003 | Actualizar política interna y firmar acuses | Legal | 2025-06-28 | Atrasada |
|
Monitoreo de Cumplimiento
Dashboard para supervisar cumplimiento, desviaciones, acciones correctivas y riesgos activos.
(Aquí se mostrará un gráfico de barras o líneas)
| Fecha / Hora | Riesgo ID | Evento | Usuario |
|---|---|---|---|
| 2025-06-29 10:15 | RC001 | Se marcó como “En curso” | ana.gomez |
| 2025-06-28 16:42 | RC002 | Acción correctiva completada | carlos.perez |
| 2025-06-27 09:05 | RC001 | Riesgo declarado crítico | sofia.lopez |
Reportes de Cumplimiento
Genera, visualiza y exporta informes de riesgos de cumplimiento, hallazgos, evidencias y avance de planes de acción.
| Fecha | Período | Estado del riesgo | Formato | Descarga |
|---|---|---|---|---|
| 2025-06-29 14:20 | Últimos 30 días | Todos | ||
| 2025-06-15 09:05 | Última semana | Abierto | Excel |